Internasjonalt verdipapiridentifikasjonsnummer

fra Wikipedia, den frie encyklopedi
Hopp til navigasjon Hopp til søk

Den internasjonale verdipapirnummer [1] (engelsk International Securities Identification Number, forkortet ISIN) er en tolv-sifret kombinasjon av bokstaver og tall, og er et identifikasjons hovedsakelig - men ikke utelukkende - for verdipapirer som handles på lager . Utveksling Strukturen i ISIN er i ISO -standarden 6166 .

bakgrunner

I løpet av den internasjonale harmoniseringen av finansmarkedene ble det i januar 2000 besluttet å innføre ISIN -standarden i Tyskland . [2] Det også unike nasjonale verdipapiridentifikasjonsnummeret (WKN) som er brukt så langt, brukes fremdeles for kjente verdipapirer som National Securities Identifying Number (NSIN).

Handlede verdipapirer med en ISIN kan være aksjer , fond , obligasjoner , opsjoner eller futures . Bare fungible verdipapirer får et ISIN. Ikke alle produkter som handles på lager utveksling motta en ISIN, f.eks B. Ulike produktidentifikasjoner brukes for råvarefutures . I tillegg kommer børsindekser som f.eks B. et ISIN tildelt DAX , selv om disse ikke kan omsettes selv.

ISIN identifiserer unikt et verdipapir, men ikke handelen med et verdipapir. For eksempel er Bayer AG aksjene (ISIN DE000BAY0017) omsettes på femten forskjellige børser ( elektronisk handel og gulv handels ) i fire forskjellige valutaer . Ved å kombinere markedsidentifikasjonskoden (MIC) i henhold til ISO 10383 og ISIN oppnås imidlertid denne handelsunikiteten.

ISIN -ene vil gradvis bli introdusert over hele verden. For tiden har mange stater etablert dem som et annet middel for å identifisere verdipapirer. Bare noen få av disse statene har så langt erklært at de er den primære identifikasjonen. I Tyskland er forlagsgruppen Wertpapier-Mitteilungen, Keppler, Lehmann GmbH & Co. KG offisielt ansvarlig for tildeling av ISIN-er.

Testing av ISO 6166 -standarden utføres av Association of National Numbering Agencies (ANNA). Det er sammenslutningen av alle nasjonale myndigheter for utstedelse av verdipapiridentifikasjonsnummer .

Standard & Poor's CUSIP Service Bureau (CSB) utsteder en ISIN for alle verdipapirer som er utstedt i USA og Canada . CSB krever lisensavgifter fra alle som bruker et slikt ISIN, ettersom de har opphavsrett til noen av ISIN -ene. [3] Dette medfører vanligvis gebyrer på USD 10 000 per år for bruk av 500 til 2500 ISIN -er.

konstruksjon

Struktur av ISIN
1 2 3 4. 5 6. 7. 8. 9 10 11 12.
Land-
kode
NSIN Test
siffer

Strukturen til ISIN er definert i samsvar med ISO 6166 som følger: to bokstaver som landskoden , det ni-sifrede alfanumeriske NSIN (National Securities Identifying Number) og et kontrollsiffer . Landskoden er alfa-2-koden i ISO 3166-1 for landet som utstedte ISIN for en sikkerhet. Dette kan godt avvike fra hjemlandet til sikkerhetsutstederen (eksempel: et tysk selskap utsteder obligasjoner i USA.) Den landuavhengige forkortelsen "XS" er en særtrekk som brukes for internasjonale verdipapirer som eies av Clearstream eller Euroclear . Det finnes nå også "EU" ISINer for indekspapirer (f.eks. EU0009658145 for prisindeksen EuroStoxx 50), for valutaer (f.eks. EU0009652627 for EUR / JPY) eller for EU -obligasjoner (f.eks. EU000A0T74M4).

ISIN er utstedt av den respektive nasjonale organisasjonen ( National numbering agency , NNA). I den tyske børshandelen ble verdipapirer tidligere klassifisert med et sekssifret verdipapiridentifikasjonsnummer (WKN). Dette ble erstattet av ISIN 22. april 2003, men dette betyr ikke at WKN dermed ble avskaffet. WKN brukes fremdeles parallelt med ISIN av mange systemer for å identifisere verdipapirene utstedt i Tyskland.

  • Tyske ISIN -er begynner med landskoden DE. Følgende NSIN består av ni sifre eller bokstaver. Da ISIN -kodene ble introdusert, ble et ISIN med tre nuller etterfulgt av forrige WKN automatisk generert fra alle WKN -er (tidligere bare eksisterende numerisk). Det siste kontrollsifferet resulterer i z. B. for Bayer AG (WKN: BAY001) ISIN DE000BAY0017. WKN -ene som har eksistert i alfanumerisk form siden 2003 kan også hentes fra dagens ISIN -koder.
  • I Østerrike begynner ISIN -ene med landskoden AT, etterfulgt av grunnnummeret og kontrollsifferet. Grunnnummeret har 9 sifre. Dette kan inneholde bokstaver så vel som tall. Hvis basenummeret har færre enn ni sifre, plasseres et tilsvarende antall nuller foran. [4]
  • Sveitsiske ISIN -er begynner med CH etterfulgt av et sikkerhetsnummer og til slutt kontrollsifferet.
  • ISIN -er for amerikanske og kanadiske aksjer (dvs. USA og CA, samt for landene med ISO 3166 -koden PA / AN / BM / KY / VG / AG / PR / PH / MH / BS / BZ / AR / AI / BB ) begynner med landskoden (f.eks. USA), etterfulgt av det 9-sifrede CUSIP og til slutt kontrollsifferet.
  • Franske ISIN -er inneholder SICOVAM -nummeret etter landskoden FR og til slutt ISIN -kontrollsifferet .
  • Danske ISIN inneholder to nuller etter DK-kode, fulgt av 7-sifret danske fondet kode og til slutt ISIN kontrollsiffer. Det siste sifferet i fondskoden (dvs. det nest siste sifferet i ISIN) er også et kontrollsiffer som dannes på en slik måte at når de enkelte sifrene i fondskoden multipliseres fra høyre til venstre med 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, summen av produktene er jevnt delelig med elleve, dvs. summen av MOD 11 resulterer i verdien null.
  • ISIN for en engelsk eller irsk sikkerhet består av landet (ISIN begynner med GB eller IE, samt ISO 3166 -kodene JE / GG / IM), etterfulgt av SEDOL -nummeret (som inneholder sitt eget kontrollsiffer; polstret med nuller til venstre) og ISIN -kontrollsummen.
  • Japanske ISIN-er består av landskoden JP, etterfulgt av en attributtkode (ett siffer, f.eks. 3 = selskaper, f.eks. Selskaper), en femsifret navnekode og en tresifret verdipapirtype-kode (f.eks. 000 = vanlig aksje) og det siste kontrollsifferet. [5]
  • En belgisk NSIN er korrekt hvis de syv første sifrene (= de syv første sifrene i ISIN etter "BE") minus sifrene 8 og 9 kan deles jevnt med 97. Eksempel: ISIN BE0003796134 tilhører Dexia -aksjen. NSIN er riktig fordi (0003796 - 13) MOD 97 = null . Som alltid er det siste sifferet i ISIN (her "4") det separate kontrollsifferet til ISIN selv.
  • ISIN -er som begynner med koden "XS" refererer for det meste til obligasjoner som er i varetekt hos Clearstream eller Euroclear . Koden XS etterfølges av den ni-sifrede vanlige koden og deretter ISIN-kontrollsifferet. Det samme gjelder Luxembourg ISIN -er som begynner med LU (spesielt midler). Den vanlige koden inneholder også et kontrollsiffer, som dannes ved å multiplisere de første åtte sifrene fra venstre til høyre med 3, 2, 7, 6, 5, 4, 3, 2 og deretter legge til produktene. Kontrollsifferet (niende siffer i den vanlige koden) resulterer som 11 minus de elleve resten av summen (dvs. 11 - (sum MOD 11) ). Hvis resultatet er 10, er kontrollsifferet null. Denne algoritmen gjelder for det store flertallet av alle vanlige koder, nemlig alle som ikke begynner med “000” (dvs. ikke for XS000… eller LU000…; i dette tilfellet inneholder den niende posisjonen til den vanlige koden ikke et kontrollsiffer ).

Tyske ISIN -er er ikke de eneste som inneholder det tyske WKN. Dette gjelder snarere alle ISIN-er som er tildelt av tyske Wertpapier-Mitteilungen (WM, se ovenfor). For ISIN -er som begynner med følgende landskode (i henhold til ISO 3166 ), er det tyske WKN vanligvis funnet etter de tre nullene og deretter ISIN -kontrollsifferet: DE / GI / SA / EU / PG / LR / AE / KZ / RU / XF / XC / CN / QA / NA / UA / MK / BH / OM / NP / CI / NG / IQ / BT / KG / SO / UZ / TM / FO / TZ / SD / SY / SS / MR / TG .

Beregn kontrollsifferet for DE000BAY001 7
ER I
uten
Sjekk siffer
faktor produkt Siffer
til
Sjekksum
D. 1 1 1 1
3 2 6. 6.
E. 1 1 1 1
4. 2 8. 8.
0 1 0 0
0 2 0 0
0 1 0 0
B. 1 2 2 2
1 1 1 1
EN. 1 2 2 2
0 1 0 0
Y 3 2 6. 6.
4. 1 4. 4.
0 2 0 0
0 1 0 0
1 2 2 2
Kontrollsum: 33
(10 - (kontrollsum mod 10)) mod 10 7.

Kontrollsifferet beregnes ved hjelp av den såkalte double-add-double-metoden (Luhn-algoritmen), der alle bokstaver erstattes med tall: For dette økes bokstavens plassering i alfabetet med ni, f.eks. B. A = 10, B = 11, ..., Z = 35.

Eksempler

  • Bayer AG : ISIN DE000BAY0017, WKN BAY001
  • Treasury Corporation of Victoria, 5 3/4%, 2005-2016: ISIN AU0000XVGZA3

Interne og andre ISIN -er

Midlertidige, men offisielle ISIN-koder begynner med XA, XB, XC og XD og kommer fra "erstatningsutstedere" (disse er XC = Wertpapier-Mitteilungen, XA = CUSIP / Standard & Poor's, XD = SIX Financial Information og XB = Euroclear France) . Slike ISIN -er utstedes for eksempel for utenlandske verdipapirer og instrumenter hvis det ikke er noen kompetent nasjonal utsteder eller hvis sistnevnte ikke har utstedt et ISIN. [6]

For verdipapirer som ikke er notert, kan banker definere interne ISIN -er med det formål å kartlegge i IT -systemene sine. Disse begynner med pseudolandnøkkelen "XF" og kan ikke brukes i interbank -transaksjoner (inkludert clearers, børser, etc.). Det tilhørende WKN begynner med en null, slik at ISIN -koden "XF" etterfølges av fire nuller. Siden de bare brukes internt, er de ikke unike, det vil si at forskjellige banker kan bruke samme XF-ISIN for forskjellige verdipapirer. For eksempel ble ISIN XF0000C14922 utstedt for krav om forbedring av Contitech -aksjer frem til juli 2012.

Siden 30. juni 2003 har Euroclear France utstedt midlertidige dummy ISIN -er i henhold til ISO 6170, som begynner med "QS".

I Sveits utstedes ISIN -koder som begynner med QT for verdipapirer som har et sikkerhetsnummer, men ikke har vanlig ISIN. Dette etterfølges av det sveitsiske sikkerhetsnummeret og deretter ISIN -kontrollsifferet.

Slettede WKN -er som ikke har et ISIN ennå, mottar et ISIN med prefikset “QW”.

Se også

weblenker

Individuelle bevis

  1. ISIN. Internasjonalt verdipapiridentifikasjonsnummer. Hentet 17. juli 2017 .
  2. Offisielt brev om introduksjon av ISIN (status 10/2001) (PDF; 91 kB)
  3. ISIN - lisensavgifter. I: BVI. Hentet 27. november 2018 .
  4. ytterligere informasjon
  5. tse.or.jp @ 1 @ 2 Mal: Toter Link / www.tse.or.jp ( side ikke lenger tilgjengelig , søk på web arkiv ) Info: Lenken ble automatisk merket som defekt. Sjekk lenken i henhold til instruksjonene, og fjern deretter denne merknaden. (PDF)
  6. ^ Struktur av ISIN ( Memento 22. oktober 2007 i Internettarkivet ) (PDF) WM Datenservice